Informe Ejecutivo de Gobernanza, Control de Riesgos y Calidad

Auditoría Integral de PMO y Diagnóstico del Motor de Reglas en Python + IA Generativa

Corte de Análisis: 16 de Septiembre, 2026
by: Alcira Bruzual

Rol Auditor: Senior Project Analyst & Governance Consultant
Proyecto Auditado: Core System Upgrade & Digital Migration
Target Go-Live: 20 de Octubre, 2026 (En Riesgo Crítico)
Alcance Evaluado: 30 Tareas | 5 Minutas de Comité
Salud General del Proyecto
CRÍTICO / ROJO
Riesgo inminente de incumplimiento de Go-Live
Regla 1: Atrasos Activos
4
Tareas en desarrollo con fecha vencida
Regla 2: Desviación Histórica
10
Tareas finalizadas con sobretiempo
Regla 3: Bloqueo por Dependencias
12
40% del total de tareas bloqueadas en cadena
Regla 4: Integridad de Datos
1
Inconsistencia detectada en Tracker (T014)
Regla 5: Críticas Sin Iniciar
8
Hitos críticos con 0% de avance

Resumen Ejecutivo y Situación Operativa

Atención Inmediata Requerida

Al corte del 16 de septiembre de 2026, la evaluación integral de gobernanza sobre el proyecto Core System Upgrade & Digital Migration revela una desviación crítica en la ruta principal, comprometiendo la fecha meta de salida a producción (Target Go-Live: 20-Oct-2026). Si bien el avance general registrado es del 68%, la concentración de retrasos en la fase de pruebas (SIT) genera un efecto cascada sobre el 40% del portafolio de tareas. Se requiere la intervención del Comité Ejecutivo para la reasignación prioritaria de recursos y el destrabe de dependencias técnicas clave.

Efecto Cascada y Calidad de Datos:
  • Cuello de Botella Operativo: La fase de System Integration Testing (SIT) está paralizada por la convergencia no resuelta de tres entregables: integración de pagos (T010), ensayo de migración (T012) y Sprint 2 (T013).
  • Inconsistencia Transaccional: La auditoría algorítmica capturó transacciones activas (In Progress) con fecha de finalización asignada (ej. T014), lo que distorsiona los reportes de avance tradicionales.

📊 Monitoreo y Diagnóstico en Power BI

📥 Descargar Dashboard (.pbix)

Se construyó un tablero ejecutivo de gobernanza en Power BI conectado a los datos auditados en Python, permitiendo el monitoreo de indicadores clave (KPIs), desviación de tiempos e interacción cruzada de alertas.

1. Vista General del Dashboard Ejecutivo

Vista General del Dashboard Power BI

Figura 1. Panel principal de control con KPIs de Salud de Proyecto (Crítico), porcentaje de avance y alertas de tareas atrasadas y bloqueadas.

Matriz de Hallazgos en Comité

28-Ago | Comités de Proyecto:

Se identificó inestabilidad en API de pagos. Decisión: priorizar remediación. Resultado actual: Inoperativo (75%).

04-Sep | Revisión de Datos:

18% de registros heredados fallaron las reglas de validación. Decisión: ciclo extra de remediación. Resultado actual: T012 retrasado.

10-Sep | Coordinación de Seguridad:

Proveedor de PenTest no ha confirmado fecha. Riesgo: Bloqueo de pruebas.

11-Sep | Alerta de Control:

SIT estaba programado para el 14-Sep. Impacto real al 16-Sep: Bloqueado totalmente.

Plan de Recuperación de Emergencia Sugerido

  • 1. Destrabe Prioritario de Proveedores (API Pagos)
    Habilitar horas de soporte técnico especializado para resolver las inconsistencias del módulo T010 en un máximo de 48 hrs.
    Owner: Diego Tech / Ana PM
  • 2. Saneamiento y Flexibilización en Migración
    Aplicar reglas temporales de validación en datos no críticos para destrabar el ensayo T012 y habilitar la fase SIT.
    Owner: Carlos Data / Luis BA
  • 3. Confirmación de Ventana PenTest (T029)
    Fijar ventana inamovible de pruebas de penetración con el proveedor de seguridad entre el 21 y 28 de septiembre.
    Owner: Sara Security
  • 4. Saneamiento de Base de Datos en Tracker
    Corrección de incoherencias (ej. T014) y alineación de los registros con el motor de auditoría automatizado.
    Owner: Ana PM

Desglose Técnico de Alertas Detectadas por el Motor de Reglas en Python

Diagnóstico Automático
Regla 1: Atraso Activo en Tareas Críticas Severidad Alta

Tareas en curso con fecha planificada de fin superada respecto al corte (16-Sep):

  • T010 - API integration (payments): Plan: 04-Sep | Progreso: 75% | Resp: Diego Tech. Bloquea el flujo financiero central.
  • T012 - Data migration rehearsal: Plan: 09-Sep | Progreso: 60% | Resp: Carlos Data. Bloqueado por 18% de fallas de validación.
  • T013 - Development sprint 2: Plan: 15-Sep | Progreso: 45% | Resp: Diego Tech. Retraso estructural en componentes base.
  • T014 - Accessibility fixes: Plan: 11-Sep | Progreso: 80% | Resp: Marta UX. Presenta inconsistencia en datos (ver Regla 4).
Regla 3: Bloqueo Masivo por Dependencias Efecto Cascada

El retraso en T010, T012 y T013 congela el avance de la fase de pruebas y despliegue:

  • Ruta Crítica Retenida: T016 (SIT), T017 (UAT), T018 (Defect triage), T019 (Checklist producción), T020 (Go-live rehearsal), T021 (Deployment).
  • Actividades Paralelas Paralizadas: T029 (Security penetration test) y T030 (Training & enablement).
Regla 4: Inconsistencia de Datos en Tracker Calidad de Datos

Tarea T014 (Accessibility fixes): El registro muestra un estado de "In Progress" con un % = 80%, pero contiene una fecha de finalización "Actual End" = 2026-09-14. Esto requiere de validación de datos en la herramienta de seguimiento.

Reglas 2 y 5: Desviaciones Históricas e Hitos Riesgo Subyacente

Se evidencia un patrón sistemático de subestimación de tiempos desde el inicio del proyecto (10 tareas completadas/en curso superaron su plazo original). Asimismo, 8 tareas críticas de preparación para producción permanecen en 0% a solo 30 días de la fecha meta.

Gobernanza Metodológica y Análisis Diferenciado

Marco de Gobernanza PMO

Con el objetivo de garantizar máxima objetividad y transparencia en la presentación de resultados ante el Comité Ejecutivo, a continuación se presenta la separación formal entre los hechos comprobados mediante la auditoría de datos (evidencia factual extraída por los algoritmos en Python) y las inferencias gerenciales derivadas por la consultoría + IA para la toma de decisiones estratégicas:

Hechos Observados (Datos Auditados)
1. Incumplimiento Fechas Planeadas en Trabajo Activo
Las tareas T010, T012 y T013 han sobrepasado sus fechas límite (04-Sep, 09-Sep y 15-Sep) registrando avances del 75%, 60% y 45% respectivamente. La tarea T016 (SIT) no pudo iniciar en la fecha prevista del 14 de Septiembre.
2. Incoherencia Transaccional en Sistema de Control
La tarea T014 posee una fecha de término real (Actual End = 2026-09-14) estando marcada con estado "In Progress" y progreso incompleto (80%).
3. Alta Tasa de Dependencias Interrumpidas
Un bloque de 12 tareas consecutivas en estado "Not Started" presenta bandera activa de bloqueo por falta de insumos de entrada técnicos.
4. Falta de Confirmación de Terceros
La minuta del 10-Sep confirma que el proveedor externo de seguridad para T029 no ha agendado la ventana de ejecución del Penetration Test.
5. Análisis de Capacidad de Recursos (Diego Tech)
Diego Tech concentra la mayor "carga técnica" del proyecto (T007, T009, T010, T013, T018, T020, T021), pudiendo afectar la disponibilidad de recursos para otras tareas críticas.
Inferencias Gerenciales (Evaluación de Riesgo)
1. Inviabilidad del Hito Go-Live en la Fecha Target
La compresión del calendario hace técnicamente imposible completar SIT (10 días), UAT (10 días), PenTest y Rehearsal antes del 20 de Octubre. Se infiere un retraso de salida a producción de al menos 2 a 3 semanas (Noviembre 2026).
2. Calidad en Reportabilidad
Del hallazgo en T014 se infiere que responde a una práctica de actualización manual y sin validación antes de comités. Se sugiere apliar un proceso automático de validación de datos previo al corte y la presentación de informes.
3. Subestimación Sistémica en Estimación Técnica
Con 10 tareas presentando desviaciones históricas, la metodología de estimación del equipo técnico carece de margen de contingencia (buffer), trasladando los sobretiempos directamente a las fases finales de pruebas.
4. Riesgo Operational Severo en Despliegue
Si se fuerza el cumplimiento de la fecha de Go-Live sin diferir alcance, la inferencia directa es que se recortarán los tiempos de UAT y Pruebas de Penetración, exponiendo a la compañía a fallas críticas en producción y vulnerabilidades de ciberseguridad.

Auditoría de Registro de Tareas del Tracker

Muestra de Tareas Críticas y Modificadas
Task ID Descripción de la Tarea Owner Estado Progreso Plan End Actual End Alertas Detectadas
T010 API integration - payments Diego Tech In Progress
75% 		2026-09-04 NaT R1: Atraso Activo R2: Desviación
T012 Data migration rehearsal Carlos Data In Progress
60% 		2026-09-09 NaT R1: Atraso Activo
T013 Development sprint 2 Diego Tech In Progress
45% 		2026-09-15 NaT R1: Atraso Activo
T014 Accessibility fixes Marta UX In Progress
80% 		2026-09-11 2026-09-14 R1: Atraso R4: Error Datos
T016 System integration testing (SIT) Luis BA Not Started
0% 		2026-09-25 NaT R3: Bloqueada R5: Sin Iniciar
T017 User acceptance testing (UAT) Business Team Not Started
0% 		2026-10-06 NaT R3: Bloqueada R5: Sin Iniciar
T028 Legacy data remediation Carlos Data In Progress
40% 		2026-09-16 NaT R2: Vence Hoy
T029 Security penetration test Sara Security Not Started
0% 		2026-09-23 NaT R3: Bloqueada R5: Sin Iniciar